一、组织性文件
1.公司全部的证照、资质证书
2.公司历次股权变更(增资、减资、股权转让等)和其他(名称、地址、经营范围等)变更的全部文件,包括但不限于:每一次的变更方案、变更申请、政府批准文件、股东会决议、股权转让或增资的协议、相关公证书、章程修订稿和修订决议、验资报告、评估报告等。
3.公司的股权结构图(该图应显示公司的投资方及其各自持股或拥有权益的比例,以及公司的下属企业的投资方及其各自持股或拥有权益的比例),公司的组织架构图(该图应显示公司完整的组织机构设置、层级关系)和管理架构图(该图应显示公司管理的流程、职能、权限);公司的组织架构图与管理架构图可以合并。
4.公司现行有效的章程以及公司股东会、董事会、监事会三会规则,独立董事、董事会秘书制度。
5.公司对外担保、重大投资、委托理财、套期保值、关联方交易等重要事项的规章制度或管理规定。
6.公司的内部管理制度,包括但不限于:人事劳动管理制度、财务管理制度、生产管理制度、销售管理制度等。
7.公司股权质押等转让限制的有关合同及登记备案文件。
二、业务文件
1.公司为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证、批准及认证,包括但不限于从事现在正在进行的主要业务的经营许可证及批准。
2.公司近三年10大供应商名单及对这些供应商的供货明细(包括数量与金额)。
3.公司近三年10大最大的客户名单及对这些客户的销售明细(包括数量与金额)。
4.公司近三年主要产品或服务的销售明细。
5.占公司总业务收入(合并)10%以上的子公司或下属机构名单。
6.公司收入来源构成明细。
7.公司生产流程(图示)的详细介绍,包括但不限于原材料的采购及产品的设计、生产和装配。
8.请说明公司相对于市场竞争对手或潜在的竞争者所具备的竞争优势(包括综合优势、技术优势、市场优势、服务优势、研发优势、资金优势等)以及劣势。
9.请说明公司主要产品的发展方向,研究重点及正在开发的产品,并请列举公司新产品清单。
10.请说明公司的业务发展目标。
三、财务文件
1.最近三个会计年度的审计报告。
2.最近三年内的资产评估报告(如有)。
3.或有债务说明。
4.租赁资产说明。
5.《固定资产及累计折旧明细表(汇总)》。
6.《应收、应付账款以及其他应收、应付款明细表》。
7.《近三年营业外收入、支出明细表》。
8.未来3年财务预测(如有)。
四、土地、房产、生产设备
1.土地使用权和房屋产权(包括拥有的、占有的房产和土地)的清单(请注明地址、面积、用途和使用年限)。
2.划拨土地的划拨文件和国有土地使用证。
3.出让土地的土地出让批准文件、土地出让合同和国有土地使用证。
4.转让土地的土地批准文件、土地转让合同和相关的国有土地使用证。
5.土地使用费和土地出让金交纳凭证。
6.已建和在建房地产项目(房屋已售出的除外)的《国有土地使用证》、《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、《建设工程施工许可证》(建设工程开工证)、《商品房销售(预售)许可证》、《工程竣工备案表》,以及上述证书之间一一对应的列示表。
7.房地产的所有权证书。
8.对于未领取权属证明的土地及/或房产,请说明具体情况(包括但不限于地址、面积、用途及未能取得权属证明的原因)。
9.土地、房产的抵押合同及登记文件。
10.对公司土地、房产使用所设限制的文件和其他与土地、房产有关的债权性文件。
11.租赁土地的土地使用证。
12.租赁房产的房产证。
13.租赁房产业主的房屋租赁许可证。
14.公司主要土地使用权、房屋的评估报告、调查报告。
15.公司拥有的生产经营设备(生产线、重要机器、车辆)的清单。
16.除前述几种类型的资产外,如公司还拥有或还使用其他类型的有形资产,请予以说明。
17.公司委托他人或受他人委托管理的资产及其相关文件。
18.公司迄今为止尚未履行完的,以拥有的资产(包括所持有的子公司股权)设定抵押、质押的相关文件(包括主债务合同、抵押合同、质押合同等)。
19.公司迄今为止尚未执行完的,公司拥有的资产(包括所持有的子公司股权)如存在被查封、冻结或其他权利受限制的情形,请提供相关的文件及说明。
20.公司拥有的资产(包括所持有的子公司股权)如存在任何争议或纠纷,请提供相关的文件及说明。
五、税务
1.公司最近三期的已完税的房产税、土地增值税、城镇土地使用税纳税申报表,增值税纳税申报表,营业税及其附加纳税申报表,企业所得税纳税申报表,以及公司其他税种的纳税申报表。
2.税务主管机关就公司最近三年内的纳税情况出具的完税证明或税务处理决定书。
3.公司目前如有任何未正常缴纳的税项,或与税务主管机关有任何存在争议的税务问题,请说明原因及拟采取的处理措施。
4.公司最近三年内获得的税收减免或其他税收优惠的明细表,并提供相应的法律、法规或政策依据。
5.公司自设立以来的重大税务问题(包括但不限于税务机关或海关要求补税、罚款或其他处罚)的有关文件。
六、融资文件
1.请列出公司目前有效且未偿还完毕的所有贷款(包括大额承兑票据)明细表,并提供所签订的借款合同、授信合同或、承兑协议,及与之相关的担保协议、反担保文件;就授信合同,请说明根据该授信公司目前在债权银行的贷款余额。
2.公司发行的债券、优先股和其他债务契据及其相关文件。
3.公司其他融资文件,包括分期付款、销售后立即返租及融资租赁协议。
4.在公司动产或不动产上设定担保物权(抵押、质押或授予其他担保物权)的所有协议、凭证,以及主债务的协议。
5.第三者为公司的债务提供的担保和保证协议或履约保证。
6.公司为第三者的债务所提供的担保和保证协议或履约保证。
7.与未列入资产负债表的公司经营、业务项目(即担保书、对冲或掉期交易、收付合同等)有关的文件。
8.在正常业务以外所产生的融资性债务及其他义务的文件,包括公司在正常业务以外为第三者的债务所提供的担保和保证协议。